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      关于预防金融股市诈骗 首创证券一营业部经纪人收警示函 违规为客户融

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        中国网财经12月9日讯 据证监会网站消息,厦门证监局发布关于对古城采取出具警示函措施的决定。经查,古城在首创证券有限责任公司厦门鹭江道证券营业部担任经纪人期间,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户推荐股票,并违规为客户融资提供便利。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条及《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条第一项、第八条第五项、第十一条的规定,厦门证监局决定对古城采取出具警示函的监督管理措施。

        《证券投资顾问业务暂行规定》第七条:向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

        《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

        《证券经纪人管理暂行规定》第十三条:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

        (一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

        (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

        (三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

        (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

        (五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

        (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

        (七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

        (八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

        (九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

        《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

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                最后编辑于: 2020-07-10作者: admin

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