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        五月十五股市盘后投资者适当性与开户

        欢迎大家阅读五月十五股市盘后投资者适当性与开户的相关文章资讯内容。

          期权是相对复杂的金融衍生工具,在满足投资者投资组合构建与风险管理需求的同时,也具有专业性强、交易策略复杂多变等特点,参与期权交易要求投资者具备较丰富的专业知识、较强的投资能力和风险承受能力。为保护投资者合法权益,引导投资者理性参与期权交易,促进期权市场规范有序发展,深交所制定了期权投资者适当性管理制度,设置了针对不同类别投资者的准入条件,实行了投资者交易权限分级管理,规定了期权经营机构的适当性义务。

          那么,深交所期权投资者适当性管理主要包括哪些内容?相关的开户流程又是怎样的?让我们一起来了解一下吧!

          一、投资者适当性管理

          (一)准入条件

          投资者准入要求规范了投资者进入股票期权市场的条件。只有投资者满足相应的准入条件后,才能参与股票期权市场交易。根据《深圳证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》(以下简称《指引》)的规定,个人投资者、普通机构投资者和专业机构投资者参与期权交易,应当符合各自对应的条件。其中,个人投资者参与股票期权交易的适当性管理规定,可以概括为“五有一无”:

          第一个“有”是“有资产”,申请开户前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

          第二个“有”是“有经验”,在证券公司开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历,或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历;

          第三个“有”是“有知识”,具备期权基础知识,通过深交所认可的相关知识测试;

          第四个“有”是“有模拟交易经历”,具有深交所认可的期权模拟交易经历;

          第五个“有”是“有风险承受能力”,具有参与深交所期权交易相匹配的风险承受能力;

          最后,“无”是指无严重不良诚信记录和法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

          (二)分级管理

          满足准入条件的个人投资者,可能会在专业知识、交易经验、风险承受能力等方面存在差异,《指引》将个人投资者的交易权限分为三个等级,并要求期权经营机构根据《指引》的规定,对个人投资者参与期权交易的权限进行分级管理。各级交易权限具体如下:

          具有一级交易权限的个人投资者,可以进行下列期权交易:

          1.在持有期权合约标的时,进行相应数量的备兑开仓;

          2.在持有期权合约标的时,进行相应数量的认沽期权买入开仓;

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                  最后编辑于: 2020-07-01作者: admin

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